场外配资操作模式的刑事法律风险有哪些?

2021-04-21 14:39 作者:信哥实盘 股市在线网

1、涉嫌非法经营罪

经营性的场外配资实质上是在从事与券商对外融资相同的业务,《证券法》第120条规定“证券融资融券业务属于证券公司专营业务,未经证监会核准,任何单位和个人不得经营”。《刑法》第225条规定“未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务”,扰乱市场秩序,情节严重的,构成非法经营罪。

不过,目前司法实践中,场外配资以“非法经营罪”追究刑事责任的判决我们还未检索到。不是因为非法经营罪易沦为“口袋罪”而被摒弃,事实上“非法经营证券、期货”的条文属于非法经营罪的列举条款,法律依据明确、充分。但在司法实践中,公安机关基于各种考虑,往往以证监系统出具行政违法认定函作为此类案件的立案前提。因证监系统对于出具此类认定函较为保守,因此目前尚未出现此类判决。但随着证监会打击违法违规证券行为的力度加大,可以预见在不久的将来行政违法认定函将不会再成为定罪处罚的障碍。
 

2、涉嫌操纵证券市场共犯

操纵证券市场犯罪往往涉及到众多证券账户、巨额交易资金,与场外配资具有很强的伴生性。配资方的相关人员可能明知融资方操纵市场,仍提供配资,且进行跟随操作,也被一同以操纵证券市场罪进行追诉。如2019年底浙江金华市中院宣判的罗山东等人涉嫌操纵证券市场一案,罗山东团伙通过多个资金中介筹集配资高达10.8亿元,利用400多个股票账户恶意操纵8只股票,获利达数亿元。该案中龚某某主要提供配资,同时也部分参与操纵交易,最终龚某某被认定为操纵证券市场罪共犯,被判处有期徒刑五年三个月,并处罚金人民币2千万元。这是可查的配资中介首次被认定为操纵证券市场罪共犯刑事追责。不过,实践中认定配资方为操纵证券市场罪的共犯,也存在“明知”如何证明等诸多问题,需要结合多方证据综合判断。
 

3、配资相关行为还可能涉及其他刑事犯罪。

因场外配资不受监管,也不审查投资者的适当性,加上“账户借名”和高杠杆,会造成中小投资者承担超出自身承受能力的风险。实践中资方利用信息不对称情况精心构陷、多方设计,诱导客户不断补仓再强行平仓,侵占客户保证金,或骗取高额配资利息等,类似行为涉嫌诈骗,触犯刑法,将受到严厉处罚。另外,很多场外配资资金来源不明、使用违法,涉赌涉毒甚至涉恐,还可能涉嫌公安机关严厉打击的洗钱和非法集资等其他刑事犯罪。

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